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深交所:严惩上市公司违规 决不姑息



深圳证券交易所:严厉惩处上市公司违规行为,绝不容忍今年发布的62项纪律决定,同比增长近70%

上海证券报

⊙刘长远○编辑孙芳

□严厉打击控股股东,关联方基金和上市公司的非法担保

□严厉打击不遵守绩效薪酬承诺,增加承诺等的行为。

□严厉打击重大问题上的信息披露违法行为

□严厉打击与定期报告相关的财务欺诈,会计差错和其他违规行为

□严厉打击非勤勉负责的中间人违规行为.

□严厉打击内部业务违规行为,董事,监事职责不尽如人意

深圳证券交易所昨日报告称,该公司一直对上市公司控股股东,关联方资金占用,未履行履约赔偿承诺,增加股权的承诺以及违规行为保持高压监管趋势。上市公司的违规担保。今年做出了62项纪律决定。与去年同期相比增长近70%。未来,深圳证券交易所将继续提高纪律处分的准确性,透明度和可信度,不断提高一线监管的有效性和威慑力。

深圳证券交易所相关负责人介绍,自今年年初以来,已有62起违规信息披露和上市公司规范运作的纪律处分,比去年同期的37起大幅增加。其中,22人受到公开谴责,52人受到严厉批评,8名违规行为不良的负责人受到纪律处分,公开承认“不适合担任上市公司董事”。在处置目标中,除直接处罚43家上市公司外,深圳证券交易所还对47名股东,202名董事和3名直接责任或未履行勤勉义务的审计师实施了相应的制裁。

总体而言,深圳证券交易所的纪律工作呈现出三个特征。一是强调纪律处分工作的及时性,坚持“三个及时”的原则,及时处罚违法行为。其次,根据“几种犯罪与累犯相结合”的原则,深圳证券交易所对违法违规行为和反复纠正行为进行了违规行为。从繁重的加工;此外,深圳证券交易所还加大了公众认可度,有效提升了监管力度。

上述负责人表示,上市公司依法合规发展是资本市场稳定运行的前提。针对上市公司控股股东的六次违规和关联方资金占用情况,深圳证券交易所认真履行了一线监管职责,重点突出重点,及时大刀砍刀,认真处理,并严厉打击。

一是打击控股股东,关联方资金占用和上市公司的违法担保行为。分析人士认为,大股东的资本占用和上市公司违反担保的行为是资本市场的“癌症”,严重侵犯了上市公司和投资者的合法权益。面对日益复杂隐蔽的行为趋势,深圳证券交易所不断提高发现线索的能力,加强监管与合作,加强场外监管与现场监管的联动,及时打击违规行为。

据报道,今年以来,深圳证券交易所共处罚了9项违规资金。例如,* ST天马(权)控股股东,实际控制人及其关联方通过商业实质性可疑交易,应收账款,非法借款等占用公司资金近30亿元; ST冠福(维权)实际控制人以上市公司名义,公司发出商业承兑汇票并对其贴现,提供债权并确认转让应收账款,并占用公司资金近20亿元。上述公司及其主要负责人均受到公开谴责,部分直接责任人被公开认定为不适合上市公司董事职位。

二是严厉打击不遵守履约赔偿承诺,增加承诺和其他违法行为的行为。上述分析人士指出,上市公司及相关承诺实体违反承诺和拒绝履行承诺的“信任破坏”行为不仅违反了资本市场的诚信原则,而且损害了重大利益。投资者。

据上述负责人介绍,今年深圳证券交易所对违反承诺的24家承诺实体进行了纪律处分。其中,光阳股份有限公司和大富科技有重组薪酬义务人未能及时履行绩效薪酬承诺的情况;包括Shenkai,ST Remote和Juli Culture(权利)在内的11家公司的股东尚未履行或未履行承诺。情况。

三是打击重大问题信息披露违法行为。分析师表示,上市公司及时,公平地履行信息披露义务,确保信息披露的真实性,准确性和完整性是维护市场“三公”原则的前提和基础。据介绍,深圳证券交易所始终贯彻“以信息披露为中心”的监管理念,重点调查违法信息披露的重大问题。自今年年初以来,深圳证券交易所共处理了15起违反信息披露的行为。其中,经深圳证券交易所现场检查后,* ST高盛(国防权)发现上一次收购的标的资产存在不实,准确的披露,并未充分披露其差异的原因。标的资产定价及其账面价值和估值。深圳证券交易所公开谴责情况变化等违规行为。

第四是打击与定期报告有关的违规行为,如财务欺诈和会计错误。上述分析师认为,财务数据和定期报告是投资者充分了解上市公司的生产经营和财务状况,做出投资决策的重要来源和依据。定期报告和相关财务数据真实,准确,完整,反映了公司治理。和会计的质量和水平。

据报道,今年深圳证券交易所对三家上市公司及相关负责人进行了金融诈骗或会计差错的纪律处分。其中,连建光电(权)有虚假收入和虚假利润,受到公开谴责; * ST利源(权益)和广益科技因前期纠正会计差错而受到处罚。此外,* ST Changsheng(辩护权)和* ST Huaze也因未在法定时限内发布定期报告而受到公开谴责。

第五是打击违反非勤勉中介机构的行为。上述分析师指出,中介机构是资本市场的“守门人”。他们必须严格履行监督和核查等职责,并发表独立意见。他们应运用专业技能,确保上市公司有序,合规运作,协助和督促上市公司提高自身素质。

据深圳证券交易所有关负责人介绍,二零一九年至二零一五年,大华会计师事务所出具的嘉大股份(国防权)签约会计师审计报告中存在虚假记录,且审计程序不勤奋。负责并告知批评。

第六是打击非标准化内部运作中的违规行为,监管者不对其职责负责。上述分析人士表示,董事会,监事会和上市公司股东大会的“三会”运作标准是合规管理和自我约束机制的重要保证。董建高应该对上市公司和全体股东有忠诚和勤勉的义务来推动公司发展。有效的治理,运营合规性。

据介绍,自2019年以来,* ST利源,中南建设,珠海中富(威泉)未履行审核程序及重大事项披露义务,* ST德豪非法取消股东大会,大华智能未对深圳股票作出回应交换了很长时间。查询违规行为,深圳证券交易所对上市公司和董事不负责任的纪律处分。

上市公司的质量是资本市场可持续发展的基石。只有巩固基础才能使我们稳定而深远。该负责人表示,深圳证券交易所将继续优化纪律工作程序,通过各种形式的专项培训传递监管理念,进一步引导上市公司改善治理,提升上市公司质量。

主编:田元