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恒信基金涉房企项目承诺最低收益 被行政处罚

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新浪财经讯8月13日,广东证监局披露了广东恒信基金管理有限公司(以下简称恒信基金)的行政处罚决定书。

已发现恒信基金有以下违规行为:

1.未按规定办理基金备案手续

恒信基金未遵守提交广东恒嘉股权投资合伙(有限合伙)基金(以下简称恒嘉股权)的规定。

第二,承诺给投资者带来最低回报

恒嘉股权在深圳碧桂园项目的合伙协议规定,“合伙企业应以优先受限合伙人每年缴纳的供款金额为基础,优先权以五年期贷款的基准利率为基础(不低于10%)。合伙人应支付预期收益“”合伙企业应以普通合伙人广东恒信基金管理有限公司的实际出资为基础,预计收入应支付给广大合作伙伴广东恒信基金管理有限公司。有限公司按6.2%的固定利率计算。“。上述协议基本上是对投资者就最低收入达成一致的承诺。

3.未能实施投资者风险评估要求

作为恒嘉股权的基金经理,恒信基金在深圳碧桂园项目期间未使用问卷调查来评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。它不允许投资者以书面形式同意满足合格投资者的要求。也没有风险披露书,由投资者签署和确认。

4.没有私募股权基金的风险评级

在恒嘉股权深圳碧桂园项目集资期间,恒信基金并未对恒嘉股权本身或第三方进行风险评级。

5.未及时报告和更新注册信息

自2017年4月28日至调查之日,恒信基金先后更改了高级管理人员,总经理和董事会主席的信息,但恒信基金未向中国证券投资基金协会报告并在私营企业注册股权基金。填写并更新备案系统。

上述事实通过相关合伙协议,高级管理文件,备案材料和相关方的成绩单等证据得到证实。

第1款的规定。钟有喜直接负责。主管。

的规定,根据事实,当事人违法行为的性质,情况和社会危害:

1.警告恒信基金,并处以3万元罚款;

二,对钟有喜发出警告,并处以2万元罚款。

公司观察

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