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违背承诺 中天嘉华私募基金募集业务再被叫停

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在中止嘉华私募股权基金的承诺下,该公司暂停营业并再次停业

六个月后,另一家基金销售公司暂停了相关业务。

10月9日,中国基金会发布公告,宣布北京中天佳华基金销售有限公司(以下简称“中天佳华”)在非公开募捐暂停期间仍派员开展相关活动。商业。业务,因此该业务被再次暂停,直到整改完成并且该站点合格为止。

此外,记者注意到,今年停业的三家基金销售公司均违反规定。违规的原因包括夸大或单方面宣传基金产品,以及内部控制系统存在风险。

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违反承诺

中天佳华早在2018年就停止了私人募集资金业务。去年1月,中国基金会表示,中天佳华存在三个主要问题,重点是内部控制机制,晋升和晋升以及相关公司。

从内部控制机制的角度来看,中国基金会认为中天佳华对展览业的独立性不足,并且公司法人和总经理兼任关联公司的其他管理职位和劳力。关系不在公司。此外,它还与相关公司共享“中天佳华”商标。

在宣传和促销方面,中国基金会明确指出,中天佳华的非法销售代理具有预期的收益率和资产管理计划,对私人产品促销信息的控制并不严格。

从关联公司的角度来看,中天佳华的关联公司尚未获得基金销售的资格,而是公开推广了私募股权产品。中天佳华不仅没有控制这种行为,而且还与关联公司进行了不规则的商业活动,不符合开展私人募集资金的要求。

因此,中国基金会决定将中天佳华的私募股权融资业务暂停6个月。从2018年1月至2018年9月,中天佳华不得签署新的销售协议,宣传和促销基金,销售基金份额(股权),基金份额确认/认购(认购)或以任何方式与其他机构合作开展私人募集资金商业。

中天嘉华的自律措施是“侵犯杨氏”。在整改过程中,中天佳华向协会提交了《承诺函》,并承诺“停业期间不开展私募业务”。

但是事实“严重不一致”。中国基金会最近发表声明说,在相关业务暂停期间,中天佳华仍派员参加了关联公司“北京中天佳华财富管理咨询有限公司”的私募股权融资业务。相关机构没有基金销售业务。资格。

因此,中天佳华的相关业务再次被暂停。中国基金会认为,公司的上述行为违反了协会的自律规则,不符合协会对私人募集资金的要求。因此,决定暂停该公司的私募股权融资业务,直至整改完成且现场验收合格为止。

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“揭幕”中天佳华部

中天嘉华不仅是一家基金销售公司,还是“中天嘉华部”,其中包括A股上市公司,私募股权管理人和管理咨询公司。

从股权结构的角度来看,天天cha表明,中天佳华是北京中天佳华通信技术有限公司(以下简称“佳华通信”)的全资子公司。嘉华通讯还持有“北京中天嘉华财富管理咨询有限公司”和“北京友富科技发展有限公司”的100%股权。

(中天佳华的部分股权结构)

从高级管理层的角度来看,刘应奎是嘉华通信的法定代表人,持股比例为17.92%。此外,截至今年第二季度末,刘应奎是上市公司“中佳博创信息技术有限公司”的第四大股东。

值得注意的是,中天佳华集团旗下还有一家私募股权机构。据天岳称,刘应奎是北京中天嘉华资产管理有限公司(以下简称“嘉华资产”)的主要股东,持股比例为99%。根据中国基金会的信息,嘉华资产于2014年11月注册,组织类型为私募股权和风险投资基金经理。目前,这家私募股权公司已提交了53种产品,其中40种正在运行。

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未来将受到更加严格的监控

自今年以来,中国基金会在暂停的私募股权销售清单中增加了三个新机构。除中天佳华外,还有大泰金石基金销售有限公司(以下简称“大泰金石”)和苏州财路基金销售有限公司(以下简称“菜露基金”),其中在3月份暂停了私人筹款活动。 )。

具体而言,财路基金涉及三大违法行为:第一,在销售人员资格管理方面,没有员工出售基金的资格。二是缺乏适当的管理制度,如不投资基金产品和基金的相关制度相配套的方法;第三是销售业务违规,例如多个基金产品未评级或评级未达到标准销售额。

去年6月,由于现场检查存在问题,江苏证券监督管理委员会责令该彩路基金进行更正。违规行为还涉及内部控制,投资者适用性和人员资格管理。

回顾大泰金石,主要有五项违规行为:第一,在信息报道方面,第一家私募基金销售业务启动时,书面报告未提交江苏证监局。第二,在适当性管理方面,为不合格的投资者提供宣传和推广服务;第三,在宣传和促销方面有夸张或单方面的宣传基金产品;第四,在业务流程方面,一些基金经理没有得到认真调查。第五是信息技术。在这方面,没有定期组织信息系统安全演习。

实际上,早在2016年6月,由于存在三项重大违法行为,江苏证券监督管理总局责令泰泰金石进行更正,但并未将其停牌。总体而言,这两种违法行为在宣传和推广上都存在问题。如果未报告产品的过去促销和促销材料,则某些产品关于过去性能的披露不完整。

很明显,未来的基金销售组织将迎来更严格的监管。对此,一家第三方基金销售机构表示:“当前的基金销售行业应在合规方面做两件事:一方面,建立严格的合作基金公司筛选机制,以确认出售的基金产品是否为许可金融产品。机构。另一方面,产品促销必须合规,向投资者推销产品时,必须使投资者产品的收益和风险相匹配。

(编辑:赵金波)